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證監會依法對4宗案件作出行政處罰
來源:    作者:    查看次數:947    時間:19-01-29


近日,證監會依法對趙敏從業人員違法買賣股票案作出處罰,對其處以60萬元???;依法對朱益宇從業人員違法買賣股票案作出處罰,沒收其違法所得5,437,096.78元,并處以5,437,096.78元???,同時對其采取3年市場禁入措施;依法對天一世紀非法利用他人賬戶買賣證券案作出處罰,責令天一世紀改正,并處以30萬元???,對直接負責的主管人員周方潔給予警告,并處以10萬元???。江西證監局依法對趙海月及周勇、趙平等一致行動人信息披露違法違規及限制期買賣股票案作出處罰,對趙海月未及時履行報告和信息披露義務的行為給予警告,并處以40萬元???,對周勇、趙平、趙海月限制期內買賣股票的行為給予警告,并處以共計503萬元???。(行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站)

  上述案件中,趙敏作為證券從業人員,借用其父親趙某毅證券賬戶,違法持有、買賣股票,違反《證券法》第四十三條的規定;朱益宇作為證券從業人員,借用其配偶許某媛證券賬戶,違法持有、買賣股票,違反《證券法》第四十三條的規定;天一世紀公司借用他人賬戶買賣股票,違反《證券法》第八十條的規定;周勇、趙平為夫妻關系,趙海月為周勇和趙平之女,三人利用證券賬戶買入“昌九生化”,構成一致行動人,趙海月等三人合計買入“昌九生化”股票的數量達到“昌九生化”總股本的5%(趙海月賬戶的交易觸及5%比例線)后未按規定及時履行報告和信息披露義務,且存在限制期內交易“昌九生化”股票的違法行為,上述行為違反《證券法》第八十六條和第三十八條的規定。

  證監會始終貫徹依法、全面、從嚴監管理念,不斷加強監管執法力度,持續打擊各類違法行為,嚴肅懲辦各類違法主體,促進證券期貨市場健康穩定發展,切實維護廣大投資者合法權益。


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